47家投顾机构被罚82张罚单

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今年以来，各地证监局已对第三方证券投资咨询机构开出至少82张罚单，涉及47家机构和20名责任人，行业合规问题持续暴露。最新一例来自和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司，因三项违规被天津证监局采取监管措施：一是安排未注册人员提供投顾服务；二是在招揽客户时用单一成功案例宣传，存在明显误导；三是虚假宣称员工具备基金、期货从业资格，部分离职顾问信息长期未从官网撤下。监管不仅责令其限期整改，还要求每季度开展合规自查，并将违规记录纳入证券期货市场诚信档案。

乱象背后是行业扩张下的合规失守。人员无证上岗、营销话术夸大收益、直播荐股失控成为三大顽疾。不少机构打着“稳赚不赔”“内部消息”旗号引流，实则诱导购买高价服务包，涉嫌变相从事非法证券活动。湖南爱赢、上海汇正等17家机构已被暂停新增客户。监管手段也日趋严厉，“双罚制”成常态，既查机构也追责负责人。多地推行事前审核机制，要求所有宣传内容经合规部门前置把关，投顾资质必须公开可查。强监管之下，部分公司开始裁撤违规团队、引入AI监测系统，行业洗牌正在加速。