优策投资被罚2100万

浙江优策投资的违规操作终于迎来重罚。证监会12月12日通报，该公司及实控人黄巍被查出挪用基金财产、报送虚假信息等多项违法行为，严重踩踏私募监管红线。浙江证监局开出了2100万元罚单，3名责任人合计被罚1425万元，实控人更遭终身市场禁入。中基协同步撤销其管理人登记。这起案件涉及金额巨大，原本投向银行协议存款的12.5亿元资金，被通过网银私自转出，至今仍有9.55亿元未能追回。3525万元的总罚款创下私募行业历史纪录。

调查进一步揭露了公司内部乱象：8只募集层基金的资金全部流向3只投资层产品，底层资产虽为协议存款，却在2020年4月至2024年6月间被持续转至非托管账户。与此同时，公司长期隐瞒实控人变更，向协会报送李某晴为实控人，实际操控者却是黄巍。多只产品净值和收益数据造假，办公场地、财务人员与关联方混同，投资者风险测评也流于形式。有投资者在暴雷前一个月仍投入300万元，基于对海通证券和长安银行的信任购入所谓“安全理财”，结果发现账户已被违规开通网银。银行方面称相关单据系伪造并已报案，监管部门则指出长安银行支行存在内控缺失。托管机构是否尽责也成为焦点，业内呼吁压实托管责任，杜绝“托而不管”现象。