证监会一日三罚券商

一天之内，证监会连开三张罚单，直指券商及从业人员违规问题。一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中持续督导失职被立案调查。同日，中银证券重庆分公司因内控薄弱遭警示，员工彭轶被查出借用他人账户炒股、违规操作客户账户，暴露出基层合规管理的严重漏洞。这些问题不仅暴露了部分机构风控形同虚设，也反映出从业人员执业行为仍存盲区。

此次处罚与鸿达兴业财务造假案直接挂钩。该公司此前因篡改财报、虚增利润、隐瞒重大诉讼等行为被罚5780万元，实控人周奕丰被终身禁入证券市场。其信息披露长期失真，涉及募资用途变更、虚假记载年报等多项违法。随着公司股票和可转债已于今年3月退市，相关中介责任也被追查。今年以来，已有22家券商因持续督导问题收到42张罚单，行业监管趋严态势明显。眼下，《保荐业务持续督导工作指引》正酝酿出台，有望统一标准，厘清可转债类项目的督导边界，推动券商提升执业质量。