券商违规频现 多地开出罚单

这个周五，多地证监局密集开出罚单，剑指券商合规问题。浙江证监局连发4张罚单，涉及联储证券及其绍兴营业部、国融证券及其义乌营业部；上海证监局也对国泰海通大渡河路营业部及原负责人乔亦颖开出罚单。监管延续“机构+个人双罚”模式，既查分支机构又追责总部，释放出强烈信号：合规不再是走过场，而是业务开展的硬杠杠。

此次处罚中，“两融绕标”问题再度浮出水面。国泰海通营业部被查出为客户提供融资便利、协助绕标交易，负责人乔亦颖直接担责。其拥有21年从业经历，执业记录多次变更，目前已被撤销营业部职务。类似问题在银河证券、光大证券 earlier已有先例。为堵住漏洞，多家券商已修订融资融券合同，明确禁止套现、规避监管等行为。中证协去年底也出台指引，从制度、系统、人员等多方面强化前端管控和风险监控，券商正加速从“被动整改”转向“主动防控”。