券商违规频发，多地被罚

9月5日，海南、安徽、大连三地证监局同日开出多张罚单，财达证券、西南证券、中山证券三家券商及其分支机构相关责任人被追责。违规行为主要集中在“私下代客交易”和“违规委托第三方招揽客户”两个方面，暴露出券商在合规管理和从业人员监督上的短板。

其中，财达证券海南分公司前负责人敖义因在2019年至2024年间私下接受客户委托操作账户，累计交易金额达3.29亿元，最终亏损271万元，被海南证监局警告并罚款15万元。尽管已退休，仍被追责，凸显监管对从业人员终身追责的趋势。与此同时，中山证券合肥分公司和西南证券大连分公司则因违规委托第三方招揽客户，分别被责令改正、监管谈话和出具警示函。

今年前8个月，券商累计收到197张罚单，其中113张涉及从业人员，162人次被问责，反映出监管重心正逐步向“追责到人”倾斜。在市场回暖、竞争加剧的背景下，部分券商为抢客户，忽视合规流程，甚至委托银行员工等非持证人员揽客，导致“违规招揽”成为高频违规类型。此类现象频发，暴露出行业在业务扩张与合规风控之间的失衡，如何守住合规底线、强化内控机制，已成为券商必须面对的核心课题。