多地证监局密集开出罚单

证券监管再度加码，多地证监局近日密集公布处罚信息。7月11日，浙江、四川、江西三地证监局分别对三家券商及三名从业人员开出罚单。大同证券浙江分公司因管理松散、人员违规接触客户被警示；四川一从业人员徐红因借用他人账户炒股遭处理；江西中航证券员工李榆则因入职材料造假被监管谈话。这些案例暴露出部分券商在合规管理、人员审查等方面仍存漏洞。

从全国范围看，2025年上半年仅券商及其从业人员收到的罚单就达164张，涉及64家机构、138人。高压监管之下，为何违规行为仍频发？业内人士指出，行业竞争激烈、利益驱动强烈是诱因之一，同时内部风控薄弱、制度执行不到位也是关键因素。要破解这一难题，需从三方面着手：一是完善制度建设与监督检查，确保业务流程清晰、合规标准明确；二是强化人员管理与业务规范，严控执业行为、优化考核机制；三是提升客户服务与投资者教育，保障客户权益，降低操作风险。唯有内外并举，才能真正筑牢合规防线。