申港证券因五大违规被深交所通报批评

申港证券因多项违规被深交所通报批评。2024年11月，深交所在现场检查中发现申港证券存在五大问题：内部制度不明确、分支机构考核不足、重点名单管理混乱、客户风险提示不到位以及投教工作落实不力。这些行为违反了多项交易所规定，最终申港证券被记入诚信档案并通报批评。这不是个例，自2023年起，申港证券多次收到罚单。浙江分公司员工无资质开展投顾业务、作为债券受托管理人未监督募集资金使用、委托第三方机构流程不规范等问题频发。监管部门的严厉处罚不仅影响其声誉，还制约了业务发展。

监管趋严释放强烈信号。深交所近期修订《会员客户交易行为管理评价业务指引》，新增对程序化交易和融资融券交易的管理评价内容，并优化评价结果运用。对于评分较低的会员，可能纳入现场检查范围。申港证券的问题暴露出部分券商自查自纠流于形式、整改落实不到位的现象。业内人士表示，2025年监管将强化对会员机构承诺履行一致性的核查，对重复违规者加大问责力度。通报批评显示监管部门对券商合规管理要求持续加强，多次警示后仍整改不力的行为将成为重点打击对象。