券商先行赔付可免记入声誉库

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中证协3月27日发布新版《证券行业执业声誉信息管理办法》，即日起施行。这是该办法自2022年启用后的首次修订，核心变化是新增券商先行赔付豁免机制——只要券商主动在诉讼外先行赔付投资者，并有效减轻或消除违法损害，相关处罚信息可不纳入执业声誉信息库。这一调整直击痛点：既打消券商“赔了还丢面子”的顾虑，又激励其更积极履行投资者保护责任，推动康美药业式纠纷更快化解。

新规还明确将“贿赂”列为干扰监管执法的不正当手段，细化报送责任与违规处理梯度。会员须建立内部报送机制，对信息真实性负主责；报送违规分三级处置——先口头提示，再书面说明，最后才动用自律措施。原由证监会诚信数据库自动归集的信息， now统一改为券商自行报送，流程更清晰、操作更落地。