投顾人均服务客户超2300人

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上海多家投顾公司被曝严重违规。上海市证券同业公会最新通报显示，部分机构在内控合规、客户服务、员工管理等七大环节问题突出，尤以人员配置失衡最为刺眼——个别公司投顾与客户比例低至1:2383，远超行业常规的1:500至1:1000。

乱象不止于人手不足。高退费率（部分达40%）、退款流程繁琐、无证荐股、夸大宣传频发，“安全”“高收益”“无风险”等禁用话术公然出现；更有机构帮客户反复修改风险测评，规避适当性管理；回访流于形式，投诉处理缺位，风险金制度形同虚设。监管持续加压，2025年地方罚单已超80张，天相财富、珞珈投资等接连被暂停开户。行业信任危机，正在加速显现。