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深交所近日对仁信新材IPO项目两名保代周家明、王玮采取约见谈话监管措施。问题出在招股书中引用第三方行业数据预测产能与供需时,未说明自身预测与第三方数据的差异及原因,导致信披不准确、不完整。万和证券作为保荐机构,核查程序执行不到位,未能把好信息披露第一道关。

更值得关注的是,此次被罚的不止保代——仁信新材及实控人邱汉周、杨国贤,总经理陈章华同步被约见谈话。近三年已有282名保代被处罚,涉及49家券商,中信建投、华泰联合等头部机构人数居前。16人被暂停业务,监管力度持续加码。去年底中证协修订投行质量评价办法,明确“合规底线”与“功能导向”,粗放冲量模式正加速退场。
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