天相财富再被暂停新增客户

让理财更简单：万0.86超低手续费>>【>>戳我进入<<】

2026年初，投顾行业监管风暴持续升级。天相财富与珞珈投资相继被地方证监局处罚，分别暂停新增客户3个月和6个月。这背后暴露出长期积弊：天相财富在8年半内屡次违规，罚单不断，整改却始终不到位。北京证监局最新通报指出，该公司存在虚假宣传、变相承诺收益、员工在公开平台荐股等行为，合规管理形同虚设。多名责任人被点名，合规负责人张鹏及三名投资顾问均收到警示函。更严重的是，公司总部与分支机构问题交织，河北、山东、青岛等地分公司接连因营销不规范、人员无资质、留痕缺失等问题被查，部分违规甚至“多年重犯”，暴露出系统性管控失灵。

从2017年首次被罚至今，天相财富已四度遭北京证监局出手整治，问题始终围绕内控失效打转。无论是夸大业绩、缺乏风险提示，还是让未注册人员展业，都反映出其业务流程的粗放与失控。山东分公司曾因相同问题被警告后仍未改正，最终再遭暂停新增客户处罚；河北分公司更是四年四次被罚，整改沦为走过场。监管明确要求，停新客期间不得以“投资者教育”等名义变相展业，期满后也须验收合格才能恢复扩张。频繁亮红灯的背后，是这家老牌机构在快速扩张中对合规底线的不断失守。