投顾监管收紧 天相财富再被罚

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2026年初，投顾行业监管持续收紧。天相财富与珞珈投资相继被地方证监局处罚，分别暂停新增客户3个月和6个月。这背后是行业乱象的集中暴露——仅2025年全年，各地对投顾机构开出的罚单已超80张。而天相财富尤为突出，其违规史长达八年半，总部及多地分支机构屡次因虚假宣传、承诺收益、人员无资质展业等问题被查，整改要求不断重申，却始终未见实效。

北京证监局最新通报显示，天相财富存在虚假误导性宣传、变相承诺收益，以及员工通过认证账号公开荐股等行为，合规管理形同虚设。公司被责令改正并按月提交整改报告，相关责任人张鹏、张斌、沈锡里、席鱼均被出具警示函。其中多人涉及直播夸大业绩、公开推荐个股等违规操作。事实上，这已是该公司多次被罚：从2019年北京总部到2025年山东、河北、青岛分公司，问题高度雷同——营销不规范、人员缺资质、留痕不到位、内控失效，部分分公司四年连遭四次处罚，暴露出系统性治理失灵。