天相财富再被罚暂停展业

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2026年初，投顾行业监管持续收紧，天相财富和珞珈投资接连被地方证监局处罚，分别被暂停新增客户3个月和6个月。其中，天相财富问题尤为突出，其违规行为可追溯至8年半前，总部及多地分支机构屡次因虚假宣传、变相承诺收益、人员无资质展业等问题被罚，整改始终不到位。北京证监局最新通报指出，该公司存在误导性宣传、员工在公开平台推荐具体股票等行为，合规负责人及多名投顾被出具警示函。整改期间需按月提交报告，暂停期内不得以“投资者教育”等名义变相开展咨询业务，验收通过前不得恢复展业。

这并非天相财富首次受罚。自2017年起，北京、河北、山东、青岛等地监管机构多次对其采取行政措施，问题高度重复：营销话术夸大、风险提示缺失、员工无证上岗、业务留痕不全。河北分公司四年四次被查，山东分公司因同一类问题屡教不改，青岛分公司也因聘用未注册人员被记入诚信档案。从总部到分支，违规模式如出一辙，暴露出公司在内控管理上的系统性失守，行业整顿之下，此类顽疾正面临更严厉的监管重压。