私募基金六年未备案被罚

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私募基金监管持续收紧，深圳前海中证长凯投资管理有限公司因未按规定备案7只私募基金，被深圳证监局开出罚单。公司被罚18万元，法定代表人符砺被罚6万元并遭警告。这7只基金自2019年6月至2020年12月陆续成立并完成募资，却长期“裸奔”近六年未备案，暴露出管理方有意规避监管的倾向。尽管中证长凯及符砺辩称资金来自信托、不影响公众利益，且决策受外部干预，但监管明确指出其作为管理人难辞其责，相关申辩均未采纳。

此次事件也揭开中证长凯背后的多重隐患：注册资本1亿元实缴不足14%，控股股东已被列为失信被执行人，第二大股东曾因通道业务违规被罚。符砺本人长期从事银行保险销售，缺乏投研风控背景，团队重募资轻合规的短板明显。类似情况并非个例，近年来多家私募以有限合伙形式逃避备案，有的谎称是员工持股平台，实则对外募资运作。海南琢之堂、品今资管、上海泉汐等机构相继被查，有的产品成立多年仍未备案，靠收取管理费获利，严重扰乱行业秩序。监管已多次亮剑，表明“体外运作”无处遁形，合规底线不容试探。