券商开年频收罚单 两融违规成重灾区

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新年刚过，券商监管利剑接连出鞘。截至1月9日，短短6个工作日内，各地证监局已开出9张罚单，波及5家券商和5名从业人员。黑龙江、浙江、深圳等地相继通报违规案例，问题集中暴露在融资融券绕标、第三方违规揽客、无证展业、私下炒股等重点领域。江海证券因第三方介入招揽客户、聘用无资格人员等问题被两次点名，其哈尔滨红军街营业部回访制度执行不力，留痕缺失；信达证券温州瓯江路营业部则因两融风控松懈、员工行为管理缺位遭“三罚”，负责人与涉事员工同步受罚。

尤为引人注目的是，一名从业多年人员LIN YAN被查出近八年间借用他人账户炒股，累计亏损超1406万元，最终仍被处以30万元罚款。此案释放强烈信号：无论盈亏，违规即担责。监管不再局限于事后追责，而是深入业务流程，通过高频“双罚”压实机构与个人双重责任。开年密集出手，折射出穿透式监管正持续加码，合规压力已从纸面渗入一线业务脉络。