金融街证券多地违规被罚

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2025年末，金融街证券因多地分支机构违规行为接连被罚。内蒙古证监局与广东证监局同步出手，合计开出7张罚单。其中4张直指私募基金销售乱象，涉及员工私自推介产品、归集客户资金、使用非统一宣传材料，甚至向客户输送不正当利益。包头、呼和浩特等地营业部三名员工被出具警示函，并记入诚信档案。公司层面也被责令每季度开展合规检查，持续一年，并按时提交报告，限期三个月内完成整改。

另有多起“飞单”问题引发关注。广东潮州营业部员工卢铭斌违规销售非代销产品，承诺保本保收益，营业部因管理失察同被警告。内蒙古牙克石营业部三名员工长期推销第三方平台产品，该平台虽带“恒泰”字样，实则与公司毫无关联。此类行为暴露出基层业绩压力大、监控机制形同虚设等深层问题。今年以来，已有至少6家券商因类似违规被查，监管重心正从追责个人转向压实机构主体责任，合规风暴持续升级。