金融街证券多地被查涉“飞单”

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金融街证券多地分支机构接连被查，因私募基金销售乱象和“飞单”问题，于2025年底收到内蒙古与广东证监局开出的7张罚单。其中4张指向私募基金违规销售，涉及员工私自推介产品、汇集客户资金、使用非统一宣传材料，甚至向客户输送不正当利益。包头、呼和浩特等地营业部三名员工被出具警示函，并记入诚信档案。公司层面也被认定内控失效，合规管理缺位，被责令在2026年每季度开展一次内部合规检查，并按时提交报告，限期三个月完成整改。

另有多起“飞单”行为引发关注。广东证监局通报，潮州某营业部员工卢铭斌私下销售非代销产品，承诺保本保收益并获取不当利益，营业部因管理失察一同被罚。内蒙古牙克石营业部三名员工也长期推销未纳入公司体系的外部平台产品，相关平台虽带“恒泰”字样，实则与公司无关联。此类违规背后，既有基层业绩压力大、激励扭曲的因素，也暴露出券商在人员监控和产品准入上的明显漏洞。今年以来，已有至少6家券商分支机构因此类问题被罚，监管正从追责个人转向压实机构主体责任，行业合规风暴持续升级。