金融街证券因飞单被多地重罚

让理财更简单：万0.86超低手续费>>【>>戳我进入<<】

金融街证券因展业违规被多地证监局重拳整治。2025年底，内蒙古与广东证监局同步出手，合计开出7张罚单。其中4张直指私募基金销售乱象：包头、呼和浩特等地营业部员工在推销“乐和基金”时，存在输送不当利益、归集客户资金、使用非官方宣传材料等行为。更有员工私自组织投资者联合认购，将款项汇入个人账户，涉嫌代持与资金挪用。监管部门已对涉事人员出具警示函，并记入诚信档案。

公司层面也被追责，暴露内控严重缺失。多地员工长期推介非公司代销产品，涉及北京恒泰普惠平台的“飞单”交易，相关产品既未经公司审批，也未纳入合规体系。广东证监局查实，潮州营业部员工卢铭斌违规销售非代销产品并承诺保本，营业部因管理失察同样领到警示函。监管要求金融街证券每季度开展合规检查，持续整改一年。此类问题频发，反映出基层业绩压力与监控漏洞交织，行业正面临从“罚个人”到“压机构”的强监管转向。