券商“飞单”频发 多家机构被重罚

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监管对券商违规行为的打击力度不断加码。今年以来，监管部门已开出343张罚单，其中“飞单”、员工违规操作账户、投资顾问失当等问题频发，暴露出部分机构在合规管理和内部控制上的明显短板。经纪业务中从业人员私下买卖股票、投行业务中信息披露督导缺位，成为典型问题。尤为突出的是，“飞单”现象屡禁不止，销售非公司代销金融产品的行为从个人蔓延至机构层面，至少5家券商分支机构因此收到7张罚单，呈现组织化倾向。

“机构+个人”双罚模式在今年愈发常见。国泰海通证券黑龙江分公司因员工违规操作客户账户、推介非公司产品，被黑龙江证监局连开三张罚单，涉事员工和负责人均被警示并记入诚信档案。类似案例在全国多地接连出现：广发证券、渤海证券、天风证券、江海证券等多家营业部均因“飞单”遭点名，员工私下推销私募基金、引导客户绕过正规流程等问题集中暴露。这类行为脱离公司监管体系，产品资质不明、信息不透明，极易引发虚假宣传与资金风险，严重损害投资者权益。湘财证券提醒，投资者应认准官方代销清单，警惕微信电话私推“内部产品”，确保资金进入正规募集账户，并留存销售证据以便维权。