券商自营负责人涉老鼠仓被罚470万

券商自营负责人涉“老鼠仓”被重罚470万元。黑龙江证监局最新披露，原某证券公司证券投资部总经理汤某明，在2022年11月至2024年1月期间，利用职务便利获取自营账户未公开交易信息，实际控制多个账户趋同买卖中国卫星、保利发展等177只股票，累计买入金额达5.51亿元。同时，他暗示他人进行趋同交易超2.1亿元，个人还违规买卖股票1.4亿元。尽管未获违法所得，仍被处以三笔罚款合计470万元，成为近年少见的券商自营条线高管涉案案例。

此类“老鼠仓”行为并非个案。今年以来，多地证监局已通报多起类似案件。中信证券一技术人员多年间获取客户信息，操纵亲属账户趋同交易近2900万元，最终被罚没426万元；华泰证券相关人员利用系统权限获取自营数据，趋同交易超3100万元；湘财证券前总裁更因多重违规被罚没超1800万元。监管持续加码，中证协近期拟出台新规，要求券商对关键岗位人员投资行为重点监控，严防内幕交易和利益输送。