财通证券被罚暴露跨境风控短板

财通证券因境外子公司管理问题被浙江证监局点名，暴露出三大短板：未建立有效的决策跟踪与评估机制、风险管控体系不健全、提名董事不符合任职条件。时任董事长钱斌被出具警示函，相关记录纳入诚信档案。此次“双罚”不仅针对公司，也直指管理层，释放出监管对跨境业务风险零容忍的强烈信号。近年来，随着券商加速出海，类似问题频现。2024年全年相关罚单达12张，远超前一年，违规集中在离任审计缺失、合规机制薄弱、决策监督缺位等环节。

另一边，财通证券（香港）上半年收入飙升近9倍，业绩亮眼。拿下越南全品种交易资格、获批虚拟资产ETF代客交易牌照，加上独家保荐企业登陆港交所，多项突破推动增长。这背后是其“国际化+创新”战略的落地。依托浙江外向型经济优势，聚焦浙商全球布局需求，走出差异化路径。然而，扩张速度越快，风控压力越大。如何在“走得远”和“管得牢”之间找到平衡，已成为行业必须面对的课题。监管持续加码，强调穿透管理与责任到人，倒逼券商提升治理能力，真正实现稳健出海。