监管重拳整治券商两融绕标

这个周五，监管再度出手，多张罚单直指券商合规短板。浙江证监局连开四张罚单，涉及联储证券及其绍兴营业部、国融证券及其义乌营业部；上海证监局也对国泰海通上海大渡河路营业部及原负责人乔亦颖开出罚单。监管模式正从“查个案”转向“穿透式追责”，分支机构与总部同步担责，“机构+个人”双罚成常态，合规不再是走过场，而是业务开展的硬门槛。

此次处罚中，“两融绕标”问题尤为突出。国泰海通上述营业部被查出为客户提供绕标交易便利，负责人乔亦颖直接担责，其拥有21年从业经历，执业记录多次变更，目前已被天眼查信息显示不再担任该职务。类似问题已非个例，年内已有银河证券、光大证券相关营业部因同类违规被罚。为堵住漏洞，多家券商已修订融资融券合同，明确禁止客户套现绕标。中证协去年底也发布指引，从制度、系统、人员等多方面强化前端管控，推动券商由被动应对转向主动防控。