多家券商因违规被重罚

这个周五，监管再次重拳出击，多家券商因合规问题被开罚单。浙江证监局连发四张罚单，涉及联储证券及其绍兴营业部、国融证券及旗下义乌营业部；上海证监局也对国泰海通上海大渡河路营业部及原负责人乔亦颖开出罚单。此次处罚延续“机构+责任人”双罚模式，凸显监管从总部到分支的穿透式执法趋势，推动券商从应付检查转向主动防控风险。

其中，国泰海通营业部被查出为员工为客户融资、两融绕标等违规行为提供便利，相关负责人乔亦颖直接担责。其拥有21年从业经历，曾在国泰君安多次进出执业登记，目前已被天眼查信息显示不再担任该营业部负责人。同期，国融证券义乌营业部未及时上报合规隐患，联储证券绍兴营业部也存在重大事件瞒报问题，暴露出基层管理漏洞。随着“两融绕标”现象卷土重来，年内已出现三起相关处罚。银河、长江等券商纷纷修订融资融券合同，明确禁止套现、绕标等行为。中证协去年底发布的示范实践更从制度、系统、人员等多维度细化管控要求，强化券商前端拦截与事后处置能力。