券商投顾违规被罚，合规管理受关注

最新数据显示，券商投顾人数已突破8.15万，反映出该业务具备广阔的发展前景，也成为监管持续关注的重点领域。然而，近期长江证券、金圆统一证券厦门分公司因展业违规被监管部门点名，再次敲响了合规管理的警钟。

在此次处罚中，金圆统一证券厦门分公司因员工张立波未签协议便通过个人微信向客户发送投资建议，推荐内容缺乏依据且未提示风险，最终公司与个人双双被采取出具警示函措施，并记入诚信档案。而长江证券则因投顾推广与回访记录不完整，同样被监管问责。这些案例暴露出部分机构在执业行为管理上的疏漏，也说明留痕管理在业务中的关键作用。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，投顾业务从推广到服务、回访等各环节都必须实现完整留痕。这不仅是内部复盘和评估的基础，也是保障客户权益、应对监管检查的重要支撑。若记录缺失，不仅影响客户投诉处理效率，也易引发更大的合规风险。

业内人士指出，当前一些券商为追求短期业绩，忽视员工合规意识培养，导致违规频发。例如使用非官方渠道发布投资建议，就是典型的合规意识薄弱表现。同时，近三年来监管对券商及从业人员的处罚力度明显加大，尤其对个人追责比例上升，显示出“严监管”已成为行业常态。

面对日益严格的监管环境，券商必须将合规理念深度融入业务流程与公司治理之中，强化内控体系建设，完善员工培训机制，提升整体合规管理水平，才能在竞争激烈的市场中稳健前行。