多家私募因网下询价配售违规被罚

浙江证监局近日对温州启元资产及其法定代表人胡开开出罚单，因其在私募业务中存在多项违规行为。问题包括出借私募产品作为外部通道、关联交易未按规定程序进行、部分产品杠杆超标以及网下询价和配售业务不规范。中证协今年1月也对其采取了限制网下投资者资格六个月的措施，尽管公司提出整改完成的申辩，但未获采纳。

不止温州启元资产，深圳红筹投资、北京卓识基金等多家私募同样因网下询价配售业务中的内控不足被处罚。常见问题集中在制度建设不完善、决策流程缺乏严谨性以及通讯工具管控不到位等方面。例如，上海珠池资产曾因虚增资产规模获取利益、定价依据不足等问题被列入限制名单。这些案例表明，私募行业在网下询价与配售环节仍需进一步加强合规管理。