兴业证券违规频发遭监管警示

今年以来，券商经纪业务违规频现，成为监管重点打击对象。江苏证监局近期向兴业证券无锡分公司及员工胡道雷发出警示函，指出胡道雷私下接受客户委托交易证券，并承诺赔偿客户损失，分公司则因未能有效监控员工行为而受罚。分公司存在的主要问题是员工未完整报备手机号码和未能对异常情况进行深入核查。这些行为违反了多项法规，包括《中华人民共和国证券法》和《证券经纪人管理暂行规定》等。

这不是兴业证券今年第一次因类似问题受罚。此前，江西分公司员工李晓林也曾因承诺“保本”而被处罚。据统计，包括兴业证券在内的多家券商都出现了违规承诺保本或收益的情况，普遍受到了警告处分。例如，长江证券、光大证券和中泰证券的员工都因类似违规行为受到监管关注。

面对这一现状，业内专家指出，一线员工数量庞大导致管理难度增加，加之业绩压力驱使部分员工采取违规手段。为响应监管要求和推动市场健康发展，中国证券业协会近日修订了《证券从业人员职业道德准则》，提出了包括诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规和尊重包容在内的六大职业道德准则，旨在加强从业人员的职业道德教育，提高行业服务水平。