四地证监局同日重罚4家券商

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五一前最后一个交易日，监管重拳出击。北京、河南、大连、西藏四地证监局同日开出罚单，涉及中信建投、德邦、华林、中金财富等4家券商及7名从业人员。其中，中信建投一名保代被认定为“不适当人选”，一年内不得从事保荐业务；德邦证券两名保代因北交所项目核查失职被警示；华林证券因违规分佣、二维码管理混乱遭点名；中金财富大连营业部则因员工代客理财、滥用客户信息连收三张罚单。

今年以来监管持续加压，截至4月30日已开出近百张罚单，覆盖44家券商。投行业务仍是重灾区，问题集中在尽职调查走过场、对财务造假视而不见；经纪业务乱象频发，私售产品、代客操作、账户管理松散等问题突出。监管紧盯注册制下“看门人”责任，也严打一线营销失范，合规底线正越划越清。