华林证券半年收九张罚单

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4月30日，西藏证监局对华林证券开出警示函，并将其违规行为记入证券期货基金市场诚信档案。问题集中于经纪业务三大短板：一是与第三方机构违规分佣，营销激励直接挂钩开户数，开户二维码管理松散；二是经纪人合同签署、备案、日常管理不规范；三是分支机构营销活动全程缺乏合规嵌入，从方案设计到执行均存在漏洞。

这已是华林证券2025年以来第九张罚单。半年内两次遭西藏证监局点名，辽宁、江苏、上海分公司接连被查——辽宁分公司投诉处理失守岗位分离原则，江苏分公司经纪人越权展业、异常交易监测缺位，上海分公司员工竟委托第三方招揽客户。频繁“踩线”，暴露其合规体系层层失守，从前端引流到人员管理，从总部统筹到分支落地，风险早已四处冒头。