四地证监局同日重罚券商

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五一前最后一个交易日，监管重拳出击。北京、河南、大连、西藏四地证监局同日开出罚单，四家券商及七名员工被罚，一名保代被“禁业”一年。

中信建投因保荐红相股份造假案遭严惩，尽职调查流于形式，对客户、供应商、子公司等关键事项核查缺位，三名保代被追责，其中王万里被认定为不适当人选；德邦证券在岷山环能IPO项目中未查清关联方与资金占用，公司及两名保代被警示；华林证券因违规分佣、二维码管理混乱、经纪人管理失序被西藏证监局点名；中金财富大连营业部则因代客理财、滥用客户信息，连带两名员工被罚。今年以来监管已开近百张罚单，投行与经纪业务成重灾区，压实“看门人”责任、规范一线展业行为成为执法主线。