华林证券因经纪违规被警示

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4月30日，西藏证监局对华林证券开出警示函，并将其违规行为记入证券期货基金市场诚信档案。问题集中于经纪业务三大短板：一是与第三方机构违规分佣，营销激励直接挂钩开户数，开户二维码管理混乱；二是经纪人合同签署不规范、备案不及时；三是分支机构营销活动全程缺乏合规把关，从引流到开户再到佣金结算，多个环节失控。

半年内两次被西藏证监局点名，加上辽宁、江苏、上海等分公司接连被罚，华林证券已成监管“重点关照对象”。2025年以来，公司及分支机构累计领到9张罚单，覆盖人员管理、分佣合作、投行业务督导等多个领域。频繁处罚暴露其合规体系失灵——前端重规模轻质量，中端缺制衡少监督，后端整改慢落实差。监管红线再清晰不过：佣金只能发给持证员工，合作必须守住边界，考核不能唯开户数论英雄。