华林证券因经纪业务违规被警示

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4月30日，西藏证监局对华林证券开出警示函，并将其违规行为记入证券期货基金市场诚信档案。问题集中于经纪业务三大短板：一是与第三方机构违规分佣，营销激励直接挂钩开户数，开户二维码管理松散；二是经纪人合同签署不规范、备案不全；三是分支机构营销活动全程缺乏合规嵌入，从方案设计到执行均失管失控。

短短半年内，华林证券已连收九张罚单，辽宁、江苏、上海等多家分公司接连被查。辽宁分公司投诉处理岗位制衡失效，江苏分公司经纪人越权展业、异常交易监测缺位，上海分公司更纵容员工委托第三方招揽客户。从人员管理到投行业务督导，合规漏洞层层暴露。监管亮剑频次之密、覆盖之广，直指公司内控体系失灵。