华林证券因违规分佣收警示函

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4月30日，西藏证监局对华林证券开出警示函，并将其违规行为记入证券期货基金市场诚信档案。问题集中于经纪业务三大短板：一是与第三方机构违规分佣，营销激励直接挂钩开户数，开户二维码管理松散；二是经纪人合同签署不规范、备案不全；三是分支机构营销活动全程缺乏合规把关，从策划到执行均未落实监管要求。

半年内连收两张罚单，2025年以来已累计被罚九次。辽宁、江苏、上海等分公司接连“中招”，暴露出公司合规体系层层失守——从人员管理、渠道管控到投行业务督导，漏洞贯穿前中后台。警示函虽不暂停业务，但将影响分类评级、合作准入及新业务拓展。监管红线清晰：佣金只能发给持证员工，第三方不得参与客户招揽和佣金分成；考核不能唯开户数论，二维码必须专人专码可追溯；经纪人合同缺一条关键条款，就是合规失守的起点。