监管重拳整治券商场外衍生品违规

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最近两天，监管层连开三张罚单，直指券商合规短板。上海证监局对华宝证券、国泰海通分别采取责令改正和警示函措施，前者因债券及ABS业务内控失序，后者因场外期权违规对接非专业机构投资者；福建证监局则对天风证券前副总裁许欣开出140万元罚单，因其未及时披露公司通过司法裁定获得永安林业12.29%股份的重大权益变动。

场外衍生品正成违规“重灾区”。从财通、中信建投到银河、申万宏源，多家头部与中型券商近年接连被查，问题集中在两类：内控松散——如对冲交易随意、标的管理滞后；对手方把关不严——资质核查流于形式、年度复核缺位。业内坦言，高佣金诱惑下，部分业务人员为冲业绩放松审核，埋下风险隐患。监管持续亮剑，“零容忍”已从口号落地为真金白银的问责。