证监会首次明确违法所得认定规则

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中国资本市场首次为“违法所得”立规矩。4月17日，证监会就《行政处罚案件违法所得认定办法（征求意见稿）》公开征求意见。全文23条，聚焦五大关键：明确违法所得是“所获利益或避免的损失”，区分交易类与非交易类违法行为分别计算，多个独立违法盈亏不得相抵，机构及从业人员六大典型违法情形按违法收入全额认定，余券数量与价值统一以违法行为结束或影响消除后第五个交易日为基准日，按五日均价核算。

交易类违法看买卖盈亏，扣印花税、佣金等直接成本，不扣借款、租设备等间接开支；非交易类违法则把承销收入、虚假信息获利、私下委托分成等全部算进去。多人共同违法，按整体获利或避损统一认定。规则既守住法律底线，又留出应对新型业务和复杂场景的空间。