四家券商同日被罚，投行经纪成重灾区

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4月3日，四家券商同日被罚，合计领到5张警示函。渤海证券因员工借他人账户炒股、跨部门兼职被天津证监局点名；东兴证券在多个债券项目中尽调不严、信披失真，遭北京证监局处罚；中山证券北京分公司及员工孟玮因适当性管理缺位、风险提示不足、服务表述误导被“双罚”；湘财证券则因经纪业务风险揭示不充分、分支机构管控松散、投诉排查滞后被湖南证监局警示。

投行与经纪业务仍是违规高发区。监管持续加压，“穿透式”检查直指人员行为、内控漏洞和历史项目。一季度已有近30家券商及从业人员收到70余张罚单，处罚不再只盯结果，更重过程留痕、责任到人。合规正从后台成本变成前台竞争力，谁能建好全流程风控防线，谁才能走得更稳更远。