四家券商同日收五张罚单

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4月3日，四家券商同日领到五张罚单：渤海证券被天津证监局警示；东兴证券、中山证券北京分公司及员工孟玮被北京证监局警示；湘财证券被湖南证监局警示。违规问题集中于投行业务和经纪业务两大板块，暴露出人员管理松散、尽调流于形式、适当性把关缺位、风险揭示不足等共性短板。

渤海证券员工借他人账户炒股、跨部门兼职；东兴证券在多个债券项目中尽调不实、信披失真、内控失守；中山证券北京分公司对投资者风险提示不到位，服务表述误导，投顾留痕不全；湘财证券则存在分支机构管控乏力、投诉排查滞后、员工违规未被及时发现等问题。监管持续亮剑，“双罚制”已成常态，穿透问责直抵个人。合规不再只是底线要求，正加速成为券商安身立命的硬实力。