浙商证券财通证券同日被罚

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浙江证监局近期连开罚单，直指券商内控短板。浙商证券因托管业务人员经验不足、办公场所未独立、子公司合规缺位等问题，被责令改正；财通证券两名从业人员彭瑜、杨玉因执业不规范，被采取监管谈话措施。

这已是两家券商2026年以来第二次被罚。浙商证券问题集中在托管业务与子公司管理：核心岗位人员缺两年从业经验，办公未物理隔离，投资监督流程形同虚设，资管、私募等子公司合规管理近乎空白。财通证券则暴露个体执业失守——债券承销或尽调中程序缺失、核查不严，踩中“勤勉尽责”红线。监管持续亮剑，意在压实“看门人”责任，推动行业回归专业本源。