1月券商密集吃罚单

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1月末监管火力全开，券商罚单密集落地。黑龙江、海南证监局及上交所一天连开4张罚单：江海证券哈尔滨世茂大道营业部及理财经理吴倩双双被警示，万和证券因企业微信管理失职被罚，中金公司两名保代石一杰、严焱辉则因理工导航IPO核查流于形式遭交易所点名。截至1月31日，全行业已有14家券商领到22张罚单，16名从业人员被问责。经纪业务内控松散、投行业务核查走过场，成为两大高发雷区。

江海证券“机构+个人”同被点名，暴露出一线营销失管；万和证券企业微信放任6年，风险监测形同虚设；中金保代仅靠书面材料就草率认定无代持，与事实严重不符。罚单类型五花八门——飞单、炒股、不当营销、留痕缺失、两融违规轮番上榜。监管紧盯“前端看门人”与“后端销售线”，全国多地证监局同步出手，释放出一个清晰信号：合规不是应付检查，而是要穿透到每个网点、每条信息流、每个项目环节。