1月22张券商罚单密集落地

让理财更简单：万0.86超低手续费>>【>>戳我进入<<】

1月末监管重拳频出，券商罚单密集落地。黑龙江、海南证监局及上交所一天内连开4张罚单：江海证券哈尔滨世茂大道营业部及理财经理吴倩双双被警示，万和证券因企业微信管理缺位六年遭点名，中金公司两名保代因理工导航IPO核查流于形式被交易所监管警示。截至1月31日，全行业已有14家券商领到22张罚单，16名从业人员被问责。经纪业务内控松散、投行业务核查走过场，成为两大高频雷区。

江海证券“机构+个人”同被罚，暴露一线营销失管；万和证券从2018年起放任分支机构用企业微信展业，风险监测形同虚设；中金保代仅靠书面材料就断言无代持，与事实严重不符。罚单覆盖飞单、炒股、营销违规等十余类问题，沪深交易所与全国十余地证监局同步出手，释放强烈信号：合规不能糊弄，穿透式监管已成常态。