监管开年重拳整治券商乱象

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2026年开年不到一个月，监管已对券商开出14张罚单，覆盖11家机构，9名责任人被追责。华林证券辽宁分公司因不相容岗位未分离被警示；浙商证券杭州分公司则在账户实名制、交易合规审核上失守，连带两名高管——总裁助理兼财富管理部总经理林长富、国都证券总经理助理应文敏一同被点名。

罚单直指IPO保荐、两融业务、持续督导、违规炒股等关键环节，信达证券、江海证券各领2至3张。监管明确释放信号：市场越热，合规越严。A股两融余额创新高，杠杆活跃度攀升，券商正从拼规模转向强内控、重合规的高质量发展轨道。