券商IT监管升级 严打技术“老鼠仓”

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证券行业正加速迈向数字化与智能化，信息技术不再只是后台保障，而是推动业务创新的核心引擎。随着券商在信创改造和业技融合上的投入不断加大，IT系统故障、数据泄露、运维疏漏等问题也频频暴露。监管层对此高度警惕，近年来罚单数量持续攀升，尤其是2022年后，处罚频次明显加快。从交易系统宕机到APP异常，从信息迟报到服务商风险外溢，监管覆盖范围已延伸至整个产业链。中信证券因电源问题导致交易中断，东北证券因系统故障未及时上报，均被出具警示函，凸显监管对系统稳定“零容忍”的态度。

更值得注意的是，IT领域“老鼠仓”成为打击重点。2025年，中信证券、华泰证券相继曝出技术人员利用权限获取内幕信息进行趋同交易，涉案人员被重罚，处罚力度从“没一罚一”升级至“没一罚三”。监管不仅盯紧机构，更压实个人责任，首席信息官、运维负责人屡被追责，倒逼券商建立层层传导的责任体系。与此同时，合规管理面临新挑战：技术复杂度高、风险隐蔽性强、影响链条长。破局之道在于构建专业化治理体系，推行最小权限管理，强化行为监控，引入智能风控手段，并培养懂技术、通业务、知合规的复合型人才，真正实现科技与安全并行发展。