10家券商因督导失职被罚

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资本市场监管持续加码，又一典型案例浮出水面。12月26日，江苏证监局连开两张罚单：方正证券及其保荐代表人袁鸿飞、杨日盛因持续督导失职被出具警示函；京源环保则因违规使用募集资金、信息披露不实等问题被责令改正，公司多名高管同步“吃罚”。此次处罚直指可转债项目中募投资金被挪用、信披失真等乱象，暴露出部分券商“重承揽轻督导”的积弊。

今年以来，已有10家券商因持续督导问题收到11张罚单，其中3起情节严重，合计罚没超8600万元。一创投行、东海证券、东吴证券均遭“没一罚三”重击，个别项目追责穿透十年旧案。监管不再只盯结果，而是深入过程，从机构追责到个人，倒逼投行回归“看门人”本位。中证协近期就持续督导指引征求意见，明确规范底稿、细化股债双性管理要求。部分券商已行动起来，将督导质量纳入绩效考核。随着执业标准提升与收费机制优化预期增强，行业正迈向主动尽责的新阶段。