10家券商因督导违规被罚

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资本市场监管持续加码，又一典型案例浮出水面。12月26日，江苏证监局开出两张罚单：方正证券及其两名保代因履职不力被出具警示函；京源环保及公司董事长、董秘等高管也因信息披露问题被责令改正并警示。问题根源在于，方正证券作为京源环保可转债项目的持续督导机构，未能及时发现后者违规挪用募集资金、披露失实等情况。而京源环保在年报中声称治理合规，实际却对子公司管控缺位，与事实严重不符。

今年以来，已有10家券商因持续督导违规收到11张罚单，其中3起性质严重，合计罚没超8648万元。一创投行、东海证券、东吴证券均遭“没一罚三”重击，暴露出部分机构在募资金核查、受托管理等方面存在明显疏漏。监管重心已从结果追责转向过程穿透，矛头直指“重承揽轻督导”的积弊。中证协近期就保荐业务指引征求意见，明确要求规范执业底稿、细化可转债督导职责。一些券商开始强化内部考核，将项目质量与绩效挂钩。业内呼吁，适当提高督导收费，让责任与收益匹配，才能推动投行真正回归“看门人”本位。