证监会重拳整治“老鼠仓”

周五晚间，多地证监局集中开出一批罚单，剑指证券行业执业乱象。经纪业务方面，西南证券一员工因未报备手机号、超额领取奖金被警示，分公司也因管理松懈被点名。更受关注的是两起“老鼠仓”案件：上海一从业人员利用私募持仓信息交易，趋同交易近8800万元，最终被罚没超千万元；另一从业者违法买卖股票，交易额达2.43亿元，被罚没280万元。此类案件凸显监管对内幕交易“零容忍”的高压态势。

投行业务同样暴露问题。华泰联合与国元证券两家券商，以及四名项目主办人，因在富煌钢构并购项目中未能审慎核查标的公司收入跨期等问题，被出具警示函。同一项目还牵出律所疏漏，安徽天禾律师事务所在股权核查中程序缺失，也被警示。此前，该项目的上市公司及相关高管已收行政处罚。从企业到中介，全链条追责格局形成，反映出监管正通过精细化、穿透式手段，倒逼中介机构归位尽责，压实合规底线。