券商高管“老鼠仓”被罚1.35亿

监管重拳出击，券商高管陈某涛因“老鼠仓”和违规炒股被重罚。江苏证监局通报，陈某涛在担任某证券公司副总裁期间，利用职务便利获取32个账户交易信息，控制8个证券账户进行趋同交易，涉及股票585只，买入金额达8.59亿元，非法获利1875万元。同时，其作为从业人员长期操控16个账户买卖证券，交易金额高达45.44亿元，盈利超2640万元。最终，监管部门对其“没一罚二”，合计罚没1.35亿元，并实施8年证券从业禁入、5年证券交易禁令。

同日，多地监管同步亮剑，暴露行业整治全面铺开。东方证券一营业部因营销无审核、监控缺位、薪酬挂钩交易量等问题被警示；浙江证监局对四名从业人员认定为不适当人选，5年内禁止从事客户开发类职务。此前，中信证券、湘财证券、招商证券等多家机构相关人员也因类似问题被查。从高管到基层，从交易到合规，监管已覆盖全链条。此次系列处罚释放强烈信号：合规底线不容触碰，券业野蛮生长时代彻底终结。