券商高管“老鼠仓”被重罚1.35亿

监管重拳出击，券商高管陈某涛因“老鼠仓”和违规炒股被罚。江苏证监局通报，陈某涛在担任某证券公司副总裁期间，利用职务便利获取32个账户的交易信息，控制8个证券账户进行趋同交易，涉及股票585只，买入金额达8.59亿元，非法盈利1875万元。同时，他作为从业人员长期操控16个账户买卖股票，交易额高达45.44亿元，获利2640万元。最终，监管部门对其“没一罚二”，合计没收并罚款1.35亿元，并实施8年不得从事证券业务、5年禁止证券交易的市场禁入措施。

此次处罚力度罕见，释放出监管高压常态化信号。同期公布的还有多张罚单：东方证券一营业部因营销不规范、监控缺失等问题被警示；浙江证监局对四名从业人员认定为不适当人选，五年内不得担任客户开发相关职务。此前，中信证券、招商证券等多家机构人员也因类似问题被查。从高管内幕交易到基层合规漏洞，监管覆盖全链条，执法越来越严。随着“长牙带刺”的监管落地，行业生态正经历深度重塑，合规已成为券业生存底线。