券商副总裁“老鼠仓”被罚1.35亿

监管重拳出击，券商高管“老鼠仓”被连根拔起。11月28日，江苏证监局通报，原某证券公司副总裁陈某涛因利用未公开信息交易、违规炒股，被没收违法所得4515万元，罚款9030万元，合计罚没1.35亿元，并被实施8年和5年两项市场禁入措施。其在任职期间长达十余年操控16个账户，趋同交易585只股票，交易金额超45亿元，非法获利逾4500万元。面对“为行业有贡献”“无力承担罚款”等申辩，监管部门坚决驳回，彰显执法刚性。

同日，多地监管同步亮剑，严查券商经纪业务乱象。东方证券一营业部因营销审核缺位、监控不全、薪酬机制失衡等问题被警示；浙江证监局对四名从业人员认定为不适当人选，五年内禁止从事客户开发相关职务。此前，中信证券、招商证券、长城证券等多名前高管也因类似问题遭重罚，部分被终身禁入市场。从高管到基层，从交易到管理，监管已全面扎紧篱笆。一系列动作释放明确信号：合规底线不容触碰，券业野蛮生长时代彻底终结。