一创投行被立案调查

11月1日，监管层一天连开三张罚单，剑指券商及从业人员违规行为。一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中持续督导失职，被证监会立案调查。同日，中银证券重庆分公司及员工彭轶也被处罚。彭轶被查出借用他人账户炒股、违规操作客户账户，分公司则因内控松懈、监测缺位难辞其咎。

鸿达兴业此前曝出严重财务造假，虚增利润、篡改财报、隐瞒重大诉讼，导致公司及相关责任人合计被罚5780万元。实控人周奕丰被终身禁入证券市场，多名高管也被处以百万罚款及多年市场禁入。该公司股票与可转债已于2024年3月退市。此次一创投行被查，暴露了保荐机构在持续督导中的短板。今年以来，已有22家券商因同类问题被罚，行业正等待《保荐业务持续督导工作指引》出台，以厘清责任边界，提升执业规范。