一创投行因督导失职被立案

11月1日，证监会对一创投行立案调查，直指其在鸿达兴业2019年可转债项目中持续督导失职。同日，重庆证监局也开出两张罚单：中银证券重庆分公司因内控不力被警示，员工彭轶因借用他人账户炒股、违规操作客户账户被责令改正。分公司未能及时发现员工违规，暴露合规管理漏洞。

鸿达兴业此前因财务造假被重罚5780万元，实控人周奕丰被终身禁入市场。公司多年年报虚假记载，虚增利润、挪用募资，且未披露重大诉讼与担保事项。一创投行作为督导方难辞其咎。目前该券商经营正常，正配合调查。随着可转债项目监管趋严，行业正等待《持续督导工作指引》落地，推动执业标准统一，强化责任落实。