证监会立案一创投行

11月1日，证监会对一创投行立案调查，因其在鸿达兴业2019年可转债项目中持续督导失职。同日，重庆证监局也开出两张罚单：中银证券重庆分公司因内控不力被警示，员工彭轶因借用他人账户炒股、违规操作客户账户等问题被责令改正。分公司未能及时发现员工违规行为，暴露合规管理漏洞。

此前，鸿达兴业因财务造假被重罚5780万元，实控人周奕丰被终身禁入证券市场。公司多年年报和募集资金使用报告存在虚假记载，通过虚增收入、虚减成本等方式粉饰业绩，并隐瞒重大诉讼与担保事项。其股票和可转债已于2024年3月退市。今年以来，已有22家券商收到42张持续督导违规罚单，行业监管趋严。新规《证券公司保荐业务持续督导工作指引》正推进中，旨在统一标准、细化可转债项目督导要求，此次事件或加速新规落地。